(ISO/PAS 5112 8강) 감사 체크리스트, 이렇게 만들면 심사관이 웃는다!

✅ 8강. 감사 체크리스트, 이렇게 만들면 심사관이 웃는다!

ISO/PAS 5112 기반으로 내부 감사 템플릿까지 뚝딱! 🛠️

안녕하세요! 사이버보안 실무자 여러분!
오늘은 감사의 심장! 체크리스트 설계 방법을 소개하는 시간입니다 🎯

감사(Audit) 준비를 열심히 했는데,
막상 심사관이 묻는 질문에 엇박자가 난다면?

→ 그건 바로 체크리스트 부재의 결과일 수 있습니다 😱

 

이번 8강에선 ISO/PAS 5112 기준에 딱 맞춰,
감사 체크리스트를 어떻게 도출하고 구성할지를 명쾌하게 알려드릴게요!

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🎯 오늘의 핵심 목표

• ISO/PAS 5112 기준을 바탕으로 한 감사 항목 구성법 이해하기
• 실무에 바로 적용 가능한 내부 감사 체크리스트 템플릿 예시 보기
• 셀프 진단을 위한 작성 팁까지 얻어가기! 🧠

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🧩 ISO/PAS 5112 기반 감사 항목 도출 로직

ISO/PAS 5112는 7개의 Clause로 구성되어 있으며,
각 항목은 감사 대상 조직의 보안 프로세스 및 운영 실태를 평가하는 기준이 됩니다.

📜 주요 Clause와 체크리스트 항목 예시

Clause	항목명	체크포인트 예시
4	감사 원칙	✔ 감사 목적 및 기준이 명확히 정의되어 있는가?
5	감사 프로그램 관리	✔ 연간 감사 계획이 수립되어 있는가? ✔ 감사자의 독립성이 확보되었는가?
6	감사 수행	✔ 증적 기반으로 인터뷰 및 문서 검토가 이루어졌는가? ✔ 비정상(NC) 항목 처리 절차가 존재하는가?
7	감사자 역량	✔ 감사자 교육 이력 및 평가가 이루어졌는가? ✔ 최신 사이버보안 트렌드에 대한 이해도가 있는가?

🔍 포인트는?
각 Clause를 바탕으로 실무자들이 "준비해야 할 것"을 질문 형식으로 정리해두는 것이 핵심!

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🗂️ 내부 감사 체크리스트 템플릿 예시

실무자들이 바로 쓸 수 있는 형식으로!
구글 스프레드시트나 Excel에서 활용하기 좋습니다 👍

No	감사 항목	질문 내용	평가 기준	상태	비고
1	정책 수립	사이버보안 정책이 문서화되어 있는가?	최근 1년 내 승인 여부 확인	✅/❌	정책서 파일명: CS_Policy_v3.0.pdf
2	교육 이행	보안 교육이 전 직원 대상으로 시행되었는가?	출석률 90% 이상	✅/❌	교육 이력서 링크
3	감사 계획	내부 감사 계획이 연간 단위로 수립되어 있는가?	감사 일정표 확인	✅/❌	감사계획서 파일 참고
4	증적 관리	감사 증적이 프로젝트별로 정리되어 있는가?	버전/작성자/일자 포함	✅/❌	증적폴더 경로 공유
5	후속조치	NC 발생 시 개선 조치가 기록되어 있는가?	CAPA 문서 여부 확인	✅/❌	개선조치 로그 파일

 

✅ 상태 항목을 색깔로 구분하면 시각화에 효과적이에요!
→ 초록(✅): 완료 / 노랑(⚠️): 부분 완료 / 빨강(❌): 미흡

 

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🧠 작성 팁! 이렇게 하면 감사 체크리스트가 완성도 업!

1. 각 질문은 명확한 Yes/No로 답할 수 있도록 구성하기
   • 예: “교육은 했나요?” ❌ → “최근 1년 내 보안 교육 출석률 90% 이상인가요?” ✅
2. 증적 파일명을 표기해서 준비 시 혼선 없게 하기
   • “위험 분석 보고서” → TARA_Report_ProjectX_v1.2.xlsx
3. 프로세스 담당자와 미리 교차 확인
   • 부서 간 책임이 나뉜 항목은 미리 협의해 체크리스트에 반영
4. 정기적으로 업데이트 하기!
   • 기술도 바뀌고 조직도 바뀌는데 체크리스트가 그대로면... 큰일 나요!

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📝 오늘의 요약 한 줄

감사는 '기억'이 아니라 '기록'의 게임!
체크리스트는 실수 없는 심사를 위한 최강 무기입니다! 🛡️

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🔜 다음 시간 예고

9강 – 평가 체크리스트 및 Traceability 확보 전략

• Assessment 시 필수 질문 리스트는 어떻게 다를까?
• 보안 활동의 연결고리(Traceability)를 시각화하는 법
• 평가와 감사의 체크리스트, 이렇게 다르게 써야 실무에 맞는다!

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💬 *"좋은 체크리스트는 좋은 심사 결과를 만든다!"*
오늘부터 나만의 감사 체크리스트, 시작해보세요! ✅